未病先防 既病防变 病愈防复--涉企行政合规全过程指导，江苏省交通综合执法局这样做……

2023年8月，省委全面依法治省委员会在全国率先出台《关于推行涉企行政合规全过程指导工作的意见》，要求充分发挥行政执法“教育”“服务”功能，促进企业规范经营、守法经营。简言之，全过程指导就是帮助经营主体了解什么是违法、违了什么法、怎样不违法，并针对违法风险建立起制度化预防和长效化管理机制，实现“少违”乃至“不违”。

作为涉企行政合规全过程指导的试点单位，2023年以来，江苏省交通运输综合行政执法监督局(以下简称“省交通综合执法局”)积极践行“法治是最好的营商环境”理念，在全省探索开展涉企行政合规全过程指导，从“事前事中事后”三个维度统筹推进，打造公开、透明、可预期的法治化营商环境，为经济社会高质量发展注入“法治动能”。

事前预防，提高企业合规意识

预防是最好的治疗。企业的任何重大决策和重要行动，都潜伏着法律风险。所以，“不治已病治未病”显得尤为关键。省交通综合执法局经过系统谋划和充分的调研，形成了事前涉企合规指导工作的一些经验。

行政法规涵盖领域广、数量多、专业性强，很多企业缺乏专业人员，难以做到全面系统的合规管理。因此，制定合规指导清单和标准，有助于为企业提供“菜单式、精细化”行政合规事项指导服务，清晰亮明行政违法“标尺”，进一步推动执法监督“端口前移”，从源头上预防违法违规行为发生。目前，全省各地在实践中也形成了较好成效和经验。比如：苏州于2021年印发了《交通运输领域企业合规指导清单》，汇编196项行政合规指导事项，提出常见违法类型及合规建议。宝应在《扬州市涉企行政合规指导清单》基础上，编制具有本地特色的《宝应县交通运输企业行政合规指导清单》，梳理174条行政合规事项。常州交通运输部门对小批量危险货物运输的安全合规难题从强制“踩刹车”向精准“设路标”转变，以团体标准发布了《小批量危险货物道路运输安全管理规范》，填补了国内小批量危险货物道路运输安全合规的空白。

针对企业面对执法人员检查，有问题总喜欢藏着掖着，生怕被揪出来的难题，今年，省交通综合执法局创新性提出了“邀约式”安全检查的举措，以“先送法再执法、先服务再检查”模式，加强对企业全过程指导。作为省交通综合执法局2023年度十大为民服务实事项目之一，“邀约式”安全检查有力推动了企业安全生产由以往“被动检查”向“主动邀约”转变，由“要你安全”向“我要安全”转变。执法人员“受邀”上门为企业提供“靶向式”安全指导服务，对检查发现的隐患问题，现场指导并提出整改意见，安全检查结果不纳入执法程序。这种边检查讲解、边指导整改的做法，让企业卸下心防，得到了广泛的好评。同时，省交通综合执法局指导各地执法机构在对企服务中，用好“安全生产有奖举报”工具，指导辖区企业推行内部“吹哨人”制度，充分发挥社会监督作用，着力形成共建共治合力。

普法宣传是推进事前涉企合规工作的“利器”。近年来，省交通综合执法局在省交通运输厅的统一部署下，着力推进法律服务站所建设，充分发挥基层执法部门作用，为行业从业单位和从业人员提供全业务法律咨询等法律服务。各地综合执法机构在实践中大力发挥公职律师、普法志愿者的作用，建立起涉企行政合规“法律明白人”队伍，奔走在助企一线，为企业健康发展保驾护航。同时，省交通综合执法局还打造了“小马识途”“小仲说法”等普法品牌，发布《小仲说法——漫说交通运输安全30案》《小仲运宝说安全》等涉企执法典型案例，以引导企业规避风险、合规经营。

事中包容，彰显涉企执法温度

坚持行政处罚宽严相济，既体现执法的“温度”，也避免执法“宽松软”。在实践中，省交通综合执法局充分发挥执法监督职能，积极牵头推进包容审慎监管执法，市场主体法治获得感、幸福感不断增强。

为构建和谐的政企关系，近年来，省交通综合执法局依法规范免罚轻罚制度，实施执法服务“暖心”工程。用好《轻微违法行为依法免予处罚高频事项清单》，2023年以来实施涉企轻微违法不予处罚案件3900余件。组织修订《行政处罚高频事项自由裁量基准》，细化裁量情形及适用流程，进一步规范行政处罚裁量权。

积极推广说理式执法，坚决纠正“以罚代管”“罚而不管”。在处罚决定书上统一印制包含法条解析、警示视频和同类案例等内容的“安全寄语”二维码，当事人扫描二维码即可获得针对其违法行为的合规指导。这种用群众听得懂的语言、看得懂的方式讲好安全生产小故事的做法，实现了安全监管执法方式从处罚惩戒向教育引导的方向转型。

事后提升，巩固涉企执法成效

处罚永远不是目的。事后巩固提升是引导企业强化法律意识，推动企业规范守法经营，防止再次发生违法行为。对此，省交通综合执法局以类案指导、合规评估等方式，引导行业自律、企业自主合规管理，形成合规治理长效机制。

在实践中，各地认真落实行政处罚、行政许可结果“双公示”制度，对受到行政处罚的企业，采取走访约谈、行政建议、规劝提醒等方式，加强跟踪指导。结合企业信用等级开展分级分类监管。比如，常州市结合信用工作，做到对守法诚信的企业“无事不扰”，通过跨部门联合双随机检查，推动“进一次门，查多项事”，有效降低企业迎检负担。依法依规开展涉企信用修复提醒工作，在作出行政处罚决定的同时向当事人发出信用修复提醒函，指导和帮助企业进行信用修复。各地还在大件运输许可办理、网约出租车和巡游出租车融合发展等方面开展一系列涉企服务和指导工作。

部分地区在企业许可服务中加入“常见问题提醒”等行政合规指导内容，助力企业避坑避险。此外，省交通综合执法局还进一步发挥了省交通运输行政执法协调联席会议机制的作用，加强系统谋划、统筹协调和交流推动，整体性推进涉企行政合规指导工作。

涉企行政合规，一方面体现企业承担社会责任、履行法定义务的实践品格，另一方面也蕴含着优化营商环境背景下行政机关合规监管的新理念和新方式。省交通综合执法局涉企行政合规全过程指导的法治实践，凸显从“惩罚性监管”到“预防性监管”，从“压力型治理”向“回应型治理”的理念转变，将帮助企业强化合规意识，指导企业持续合法合规经营。

接下来，省交通综合执法局将以优化营商环境为基本价值导向，在试点工作中守正创新，继续推出一批可触可感、可复制可推广涉企行政合规全过程指导工作成果，打造一批 “执法为民”服务品牌，推动涉企行政合规制度进一步发展和完善。

(苏交执法)

(编辑：韩杨)